退出
金融财会  >  证券从业资格  >  证券市场基本法律法规
热门试题
已完成0题
单项选择题
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。
unstar
  • A
    投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
  • B
    证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
  • C
    证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
  • D
    证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
查看解析
热门试题 更多
【单项选择题】开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。

1875 人做过

【单项选择题】中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。①对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解②对会员单位的自律管理③对从业人员的自律管理④组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

1844 人做过

【单项选择题】资产管理业务的基本要求包括（ ）①勤勉尽责②充分了解客户③资格审批④业务融合

1761 人做过

【单项选择题】下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（ ）。①暂停或撤销相关业务许可②没收违法所得③处以非法融资融券等值以上的罚款④对直接负责的主管人员撤销任职资格

1708 人做过

【单项选择题】证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。

1682 人做过

【单项选择题】证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（ ）等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留

1677 人做过

【单项选择题】合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（ ）年没有重大违反外汇管理规定的纪录。

1676 人做过

【单项选择题】证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。①客户身份核实②客户账户变动确认③是否向客户充分揭示风险④是否存在全权委托行为

1675 人做过

【单项选择题】证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员

1672 人做过

【单项选择题】按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。

1635 人做过